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天天速訊：操縱大連圣亞等股獲利2.8億配資大佬李躍宗獲刑9年半

來源：第一財經(jīng) 　2023-06-30 01:10:35

作者：張麗華

操縱大連圣亞、郎博科技等股票的配資大佬李躍宗，一審被判處有期徒刑9年6個月。

(相關資料圖)

6月29日，上海第一中級人民法院作出一審判決，李躍宗及其合伙人邱黎斌的行為均已構成操縱證券市場罪和非法經(jīng)營罪，兩罪并罰，決定對李躍宗執(zhí)行有期徒刑9年6個月，并處罰金人民幣1200萬元；決定對邱黎斌執(zhí)行有期徒刑5年，并處罰金人民幣60萬元。

根據(jù)法院判決，李躍宗與邱黎斌操縱證券市場罪，涉及三只股票：大連圣亞、長盛軸承、朗博科技。法院披露的審計報告顯示，李躍宗與邱黎斌操縱上述三只股票的賬面浮盈合計2.8億元。

法院認定操縱三只股票

根據(jù)知情人士透露，李躍宗出生于1987年，因從事場外配資和虛擬盤配資交易而積累了大量財富。

上海警方案情通報則稱，李躍宗不滿足于場外配資服務手續(xù)費帶來的不法利益，萌生了使用證券賬戶，依靠資金和持股優(yōu)勢操縱證券市場牟利的念頭。

法院查明，李躍宗于2019年9月至2020年的11月之間，為牟取非法利益，使用其實際控制的450余個他人名下的證券賬戶，集中資金優(yōu)勢及持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣大連圣亞、長盛軸承、朗博科技等三只股票，操縱相關股票的交易價格和交易量。

對大連圣亞的操縱，集中在2019年的9月18日至2020年的11月27日。這在連續(xù)280個交易日里，李躍宗控制的證券賬戶組，持有大連圣亞證券的流通股份的數(shù)量，達到了該股實際流通股份總量的10%以上，其中連續(xù)10個交易日的累計成交量達到同期該股總成交量50%以上。

除上述法院披露的利用他人賬戶，在暗處操縱大連圣亞股票交易外，大連圣亞前十大流通股股東也曾閃現(xiàn)疑似李躍宗操盤的身影。

據(jù)第一財經(jīng)記者此前報道，2020年三季度末，大連圣亞新進了第十大流通股股東為“上海盈嘉信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”（下稱“上海盈嘉信”）——盈嘉信多信1號私募證券投資基金。

根據(jù)第一財經(jīng)記者此前調(diào)查，益家資本管理有限公司（下稱“益家資本”）的大股東李躍堅是李躍宗的弟弟。益家資本實際的幕后老板是李躍宗。

益家資本和上海盈嘉信的辦公地址相隔不遠。基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，益家資本的辦公地址為浦東新區(qū)三林路200號2405室，而上海盈嘉信的辦公地址為浦東新區(qū)三林路200號1號樓305室。

不過，法院的調(diào)查和判決中，未提到益家資本。

李躍宗操縱朗博科技的時間，稍晚于大連圣亞。

法院審理查明，2020年的9月30日至同年11月4日，連續(xù)20個交易日，李躍宗控制的證券賬戶組持有的朗博科技證券的流通股份的數(shù)量，達到該股實際流通股總量10%以上，其中連續(xù)10個交易日的累計成交量達到同期該股總成交量的20%以上。

除了“蒙面操縱”，2020年9月末，益家資本的兩只產(chǎn)品——益家聚美1號私募證券投資基金以及益家聚美3號私募證券投資基金，出現(xiàn)在朗博科技前十大流通股股東名單中，分別持有朗博科技61.8萬股和44.66萬股，合計占該公司流通股份的比例為3.17%，僅次于第一大流通股股東許丹丹。

對于長盛軸承的操縱，是在2019年的10月8日至2020年的2月13日。據(jù)法院披露，連續(xù)86個交易交易日，李躍宗相關賬戶持有長盛軸承證券的流通股份的數(shù)量，達到該股實際流通股總量10%以上，其中連續(xù)10個交易日的累計成交量達到同期該股總成交量的20%以上。

名下公司涉配資等非法經(jīng)營

法院披露的案情顯示，李、邱二人到案，系因上海美春資產(chǎn)管理有限公司（下稱“美春資產(chǎn)”）的客戶，因參與配資遭受財產(chǎn)損失，以詐騙為由至公安機關報案，公安機關根據(jù)報案線索以涉嫌詐騙罪立案偵查。在后續(xù)辦案過程中，公安機關根據(jù)相關線索發(fā)現(xiàn)了李、邱等人涉嫌操縱證券市場。

企查查顯示，美春資產(chǎn)成立于2015年6月，注冊資本1000萬元，實繳資本685萬元，李躍宗為法人代表。該公司為李躍宗個人獨資公司。

法院審理查明，美春資產(chǎn)在未取得證券經(jīng)紀融資業(yè)務的情況下，以1：3至1：10不等的比例配資，并以微信發(fā)布信息、口口相傳等方式，專門提供證券經(jīng)紀服務，賺取交易手續(xù)費及配資的利息。

經(jīng)調(diào)查，美春資產(chǎn)MC軟件賬戶收款保證金合計1332萬余元，配資金額合計9792萬余元。證券交易總額9.08億元。

據(jù)查，在操縱長盛軸承、大連圣亞等股票過程中，美春資產(chǎn)因操作異常，多次受到證券交易所下發(fā)的交易警示函。李躍宗會提醒操盤手避免出現(xiàn)警示函所提示的異常交易行為，并倒倉切換交易賬戶。

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